分析業者 ICO Rating 遭到美國 SEC 就反兜售原則要求罰款

來自俄羅斯的分析業者 ICO Rating 遭到美國證券交易委員會 ( SEC ) 的控訴,並且要求 26 萬左右美元的罰款。

根據公告,SEC 聲稱 ICO Rating 違反了1933年「證券法第 17 條」的反兜售 ( Anti-touting ) 規定,他們未能披露其平台上評級並公佈的 ICO 項目發行人收到的總款項。

美國證券法第 17 條:對 虛 偽 不 實 或 重 要 事 項 不 實 陳 述 省 略 或 遺 漏 者 , 賦 予 取 得 證 券 之 人 起 訴 之 權 利 , 原 告 除 對 發 行 人 起 訴 不 需 負 舉 證 責 任 外 , 對 其 他 被 訴 人 ( 如 : 會 計 師 、 律 師 、 工 程 師 、 鑑 定 人 等 ) 之 行 為 應 負 舉 證 責 任 。

SEC 認為這些被評級的 ICO 項目都屬於證券範圍,因此 ICO Rating 並沒有適當的將資訊披露給潛在投資人。SEC 執法部門副主任 Melissa Hodgman 說:

此證券法要求包括個人或是實體機構的推廣者必須負起責任,去披露他們推銷投資而獲得的獎勵,以便讓潛在投資者知道他們正在查看「付費」推銷項目。並且無論杯吹捧的證券發行是使用傳統證書還是在區塊鏈上發行,這項要求都必須適用。

ICO Rating 在不承認也不否認此調查結果的情況下,表面上同意停止並且承諾未來不再違反這些相關規定的行為,並且支付 106,998 美元的判決加利息以及 162,000 美元的民事罰款。

而 8 月早些時間,SEC 也剛跟 ICO 發行項目方 PlexCorps 的所有者 Dominique Lacroix 達成高達700 萬美元的和解。原因是此 ICO 項目涉及了詐欺的嫌疑。

監管機構很明顯的正進入這個市場,詐欺行為當然不能夠被縱容,但相反的一旦監管介入,也許會造成原先區塊鏈的理念被破壞,事情總是一體兩面,讓我們繼續客觀的看下去。

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